職位分析說明書
網名：小被子 服務中心：上海 專業批次：200909批次金融學
職位名稱 |
證券公司法務經理（合規經理） |
所屬行業 |
金融 |
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工作日程 |
8點——12點 |
1．九點上班，八點到公司食堂吃完早餐，并和同事在吃早餐期間討論最新的證券政策動態和業務部門創新業務的情況。 2．八點半到達辦公室打開電腦并打開公司的OA辦公系統和公司郵箱，查看公司有無通知。同時瀏覽證監會、中國證券協會、證券交易所等監管組織有無發布新的規章制度，把新的規章制度保存在電腦里查看。 3．九點正式開始上班，審核全國各地分公司、營業部上報的合同、協議。包括房租租賃合同、裝修合同、廣告合同等綜合類合同。 4．十點半，接到四川分公司的法律咨詢，做了詳細的答復。 5．十點四十五分，對上海某營業部的合同有異議并與營業部相關經辦人溝通，修改了合同。 6．十一點，撰寫對某公司的《民事起訴狀》，關于公司債權債務糾紛。寫完后經領導審閱修改后寄送《民事起訴狀》去長寧區法院。 7．十一點四十五分吃午飯，在午飯期間與部門同事討論公司訴訟案件。 |
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12點——18點 |
1．十二點半出發去上海工商總局調取訴訟需要的工商內檔。 2．一點半回到公司，打開OA辦公系統和公司郵箱，查看有無需要審核處理的合同或者法律咨詢。 3．下午兩點參加公司招標委員會的評標會，采購公司新大樓的辦公家具事宜，對其中與法律相關的事情提問有關供應商，并對供應商進行打分，選出分數最高的一家供應商作為中標單位。 4．下午三點回到辦公室，收發室送來法院的訴前調解通知，并立刻通知相關單位最好訴前調解準備。 5．下午三點半，部門開會討論約定購回式證券交易的法規。 6．下午四點半，繼續打開OA系統，查看并處理新的合同法律審核。 7．下午四點四十五分，公司固定收益部要求緊急審核一份發債協議，要求今天加班也要完成合規審核，對發債協議進行合規審查。對合規審查發現的問題及時與經辦人溝通協調。 |
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18點——24點 |
1．晚上六點四十分，合規審核完畢。對明天徐匯區法院開庭的資料做最后的整理匯總。同時對今天的工作做了簡要的工作日志記錄。 2．晚上七點下班，八點到家。撰寫合規培訓PPT。3。九點半，看《新型民商專業律師實務精選》一書，補充專業知識。 4．十一點休息。 |
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工作中的其他職責 |
1.合規培訓，對分公司、營業部的同事進行法律合規培訓。 2.訴訟工作，會同公司相關部門處理公司訴訟。 3.法律研究，對公司開展的一些新業務進行法律研究，并出具法律意見書，如近期籌備的黃金ETF業務。 4.部門內刊通訊，負責部門的內部通訊刊物的編輯工作。刊物面向全公司包括子公司。 5.突發事件的處置，公司一旦發生重大法律事件，第一時間前往處理協調。 |
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職位要求 |
學歷水平：證券公司法務經理（或稱合規經理）應當具備本科以上學歷，通常都具有碩士、博士學歷。 準入資格：具有證券從業資格、國家法律職業資格。 技能要求：具備良好的金融和法律背景，熟悉證券行業的發展前景，自學能力強，具備良好的口頭表達能力。 職業素養：作風正派，具有敏銳的洞察力，能抗高壓。 |
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薪資待遇及從業情況 |
發展路徑：成為證券公司法務經理首先要從相應的準入資格證書，然后進入證券行業法律合規部門，從法務助理到法務專員到主管，這些都是晉升到法務經理的上升。 轉型機會：證券公司法律合規部法務經理可以轉到證券公司的業務部門從事證券主營業務，也可以跳槽去律師事務所從事證券非訴業務，也可以去普通企業擔任總法律顧問。當然也可以進一步晉升為證券公司合規總監（屬于公司高管之一）。 薪酬待遇：證券行業法律合規部法務經理年薪通常至少在30萬以上，其中薪酬的大部分來自于獎金，而獎金來自于證券公司業務部門的平均業績，因此如果遇到股票市場好的時候或者在一些比較大的證券公司，薪酬可能遠高于上述數字。 |
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培訓要求 |
1.提高學歷背景，碩士學歷在證券行業總部已經比較普遍，因此如有機會可在職進修博士學位。 2.工作經驗，法務經理通常有5年左右的工作經驗，熟悉證券公司各業務模塊的運作，同時也熟悉訴訟工作。 3.核心課程，要熟悉證監會、證券交易所等監管部門發布的規章和規定，這些都是學習的重點。 4.相關證書，除了具備證券從業和國家法律職業資格證書外，若擁有注冊會計師、CFA等證書，會使你在金融行業如虎添翼。 5.推薦一本書：《證券公司合規管理》，該書是目前市面上唯一一本全面介紹證券公司合規業務的參考書，值得每一位想進入證券公司法律合規部門的人閱讀。 |
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