證監(jiān)會修訂誠信監(jiān)督辦法
作 者：記者周芬棉 來 源：法制網(wǎng)發(fā)表日期：2014-07-29
證監(jiān)會2012年7月25日發(fā)布的《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》，系統(tǒng)地、全面地建立了我國資本市場違法失信信息數(shù)據(jù)庫，在加強(qiáng)證券期貨市場誠信建設(shè)、保護(hù)投資者合法權(quán)益方面發(fā)揮了重要作用。自2012年9月1日起施行至今近二年來，為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》提出的“加強(qiáng)社會信用體系建設(shè)，完善資本市場誠信監(jiān)管制度，強(qiáng)化守信激勵、失信懲戒機(jī)制”的要求，建立資本市場違法失信信息互聯(lián)網(wǎng)查詢制度，證監(jiān)會于近日就該暫行辦法向社會征求意見。
違法行為等信息效力期限調(diào)整為5年
在暫行辦法中，記入證監(jiān)會誠信檔案中的信息，既包括市場主體的基本信息，即中性信息，如姓名、年齡、職業(yè)等，也包括一些積極信息，即正面信息，如受到證監(jiān)會、國務(wù)院其他主管部門等其他省部級及以上單位和證券期貨交易所、證券期貨市場行業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等全國性證券期貨市場行業(yè)組織作出的表彰、獎勵、評比，以及信用評級機(jī)構(gòu)作出的信用評級等等。同時，誠信檔案中還有相當(dāng)多的信息，屬于違法失信信息。
依據(jù)暫行辦法的規(guī)定，違法失信信息主要包括：證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施；證券期貨市場行業(yè)組織實施的紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施；因涉嫌證券期貨違法，被證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)調(diào)查及采取強(qiáng)制措施；因涉嫌證券期貨犯罪，被證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)移送公安機(jī)關(guān)、人民檢察院處理；因證券期貨犯罪或其他犯罪，被人民法院判處刑罰；因證券期貨侵權(quán)、違約行為，被人民法院判決承擔(dān)較大民事賠償責(zé)任；因違法開展經(jīng)營活動，被銀行、保險、財政、稅收、環(huán)保、工商、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰，以及違背誠實信用原則的其他行為信息等。
征求意見稿稱，違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限調(diào)整由5年調(diào)整為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)侵權(quán)民事賠信責(zé)任的違法信息，其效力期限由原來規(guī)定的10年擬調(diào)整為5年。
“之所以作如此調(diào)整，是因為要和征信條例保持一致”。證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人今日在接受《法制日報》記者采訪時稱，征信業(yè)管理條例第16條規(guī)定，征信機(jī)構(gòu)對個人不良信息的保存期限，自不良行為或者事件終止之日起為5年；超過5年的，應(yīng)當(dāng)予以刪除。“但是，需要明確的是，這里的效力期限，是自對違法失信行為的處理決定執(zhí)行完畢之日起算。而且，即使效力期限屆滿，不能被做為采集信息，資本市場違法失信數(shù)據(jù)庫里的數(shù)據(jù)也還要保留五年期限”。這位負(fù)責(zé)人介紹稱。
征求意見稿稱，超過效力期限的違法失信信息，不再進(jìn)行誠信信息公開，并不再接受誠信信息申請查詢，公民、法人或其他組織申請查詢自己信息的除外。
開創(chuàng)性提出建查詢平臺方便公眾查閱
證監(jiān)會誠信管理暫行辦法，建立違法失信數(shù)據(jù)庫，不僅是資本市場上開創(chuàng)性的一項舉措，與國務(wù)院其他眾多部委建立的“黑名單”等數(shù)據(jù)相比，更系統(tǒng)更全面是其一大特色，其領(lǐng)先作用至今仍未改變。
據(jù)證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，在暫行辦法施行以來，證監(jiān)會誠信數(shù)據(jù)庫已經(jīng)為各類市場人士、機(jī)構(gòu)提供了100批次的查詢服務(wù)。
依據(jù)暫行辦法，公民、法人或其他組織提出誠信信息查詢申請，符合一定條件，證監(jiān)會將為其查詢提供方便。這些情形包括：公民、法人或其他組織申請查詢自己的誠信信息的；發(fā)行人、上市公司申請查詢擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員的誠信信息的；發(fā)行人、上市公司申請查詢擬參與本公司并購、重組的公民、法人或其他組織的誠信信息的；發(fā)行人、上市公司申請查詢擬委托的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員的誠信信息的；證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)申請查詢其所提供專業(yè)服務(wù)的發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東和實際控制人的誠信信息的；證券公司、基金管理公司、期貨公司、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)申請查詢已聘任或擬聘任的董事、監(jiān)事、高級管理人員或其他從業(yè)人員的誠信信息的等等。
證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人稱，為使違法失信信息能夠集中地、便捷地接受公眾和投資者查詢，是發(fā)揮失信懲戒作用、維護(hù)資本市場秩序和保護(hù)中小投資者利益的重要方面。
為了更好地服務(wù)于社會，證監(jiān)會決定在其官方網(wǎng)站上建立資本市場違法失信信息公開查詢平臺，平臺一旦建成，社會公眾可通過該平臺查詢由證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)和行業(yè)組織作出的處罰及監(jiān)管措施信息，包括：證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施；證券期貨市場行業(yè)組織實施的紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施。
本文關(guān)鍵字：證監(jiān)會 資本市場 違法失信 社會信用體系
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